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上海自贸区金改提速,上海自贸区率先实现人民币资本项目可兑换十大技术准备

8 2月 , 2020  

十是建立了上海市跨部门的跨境资金监测分析与应急协调机制。综合运用自贸区信用平台和各金融监管部门的信息,共同应对跨境资金流动的风险。

6、
建立了强大的、多角度的、风险跟踪的账户管理系统。这是实现事前审批到事中事后管理的基础。在数据搜集上,能对跨境资金实行24小时监测,能监测资金的来龙去脉。

张新所说的十项技术准备,一是指上海已经形成对资本项目可兑换改革的政治保障、市场适应机制与企业理性文化。“在上海自贸区放开跨境融资之初,社会上担忧会导致热钱大量流入、资金大量外逃,或冲击汇率和利率等。但实际上,上海的金融机构和企业非常理性地使用新的跨境资金流动规则。”张新透露,根据监测,截至今年5月底,自贸区通过自由贸易账户办理各类跨境资金结算1600多亿元,其中按照新规则开展的跨境融资也只有700多亿元,这样的规模也很理性。

5、
建立了反洗钱、反恐怖融资、反逃税的分析检测体系。这会成为日后风险管理的主战场。央行上海总部已经建立了特别的监测室,24小时监测,充分利用大数据信息。

五是建立了“反洗钱、反恐怖融资、反逃税”的监测分析和管理体系。同时,积极配合做好打击腐败分子跨境洗钱的工作。

周小川进而表示,未来将推进6项具体的改革,这些措施包括:

二是建立了“有管理的可兑换”的制度安排。从防范风险的角度看,我国需要长期对资本项目实施一些管理,如涉及洗钱、恐怖融资、过度利用避税天堂的跨境金融交易等;对外债规模及货币错配等实施宏观审慎管理,并在必要时对短期资本流动实施管理;加强国际收支监测与分析等。这些都是上海自贸区的核心管理制度安排的主要内容。

1、
上海已经形成了资本项目可兑换的政治保障、市场机制和理性文化。截止6月1日,通过自由贸易账户,企业办理各类跨境资金结算是1600亿,按照新规则开展的跨境融资一共是700多亿。实践证明,上海自贸区未成为热钱流入和套利的管道。

澳门新葡亰平台游戏app,张新昨天表示,目前上海自贸区金融改革的重点,就是实现上述改革全面突破,以推动上海率先实现资本项目可兑换。“现在,相关的十项技术准备工作已全面到位。”

7、
建立了适应可兑换的国际收支统计和监测体系。对接国际标准,实现全口径统计。

四是建立了资金异常流入和资金大规模外流的总量调控和应急管理工具储备。在跨境资金流动总量控制上,建立了总闸门调控机制应对外部冲击风险,当整个自贸区的资金异常流入和资金外流的总量规模触动闸门后,就触动风险预警,可根据预警级别调整相应的宏观审慎政策参数,甚至采取临时应急管制措施,确保币值稳定和国家金融安全。

9、 能对资金流出后的流向进行跟踪服务。

六是建立了强大的开展多角度风险管理的账户信息管理系统。能实现对跨境资金流动的逐笔24小时实时监测;而且系统是全覆盖的,银证保等金融机构都可以使用,企业和个人都可以开立自由贸易账户享受改革政策。“目前,自由贸易账户系统已经与现行外汇系统、人民币跨境系统等实现互联互通,与上海黄金交易所国际板和上海清算所等市场基础设施实现对接。依托自由贸易账户和当前的外汇管理系统开展资本项目可兑换,我们有信心管好风险。”

今年3月,央行行长周小川曾提到,今年将推动人民币实现资本项目可兑换。

九是探索建立了“长臂管理”能力。监测系统能在资金流出境外后,对我国企业和个人的境外资金活动进行跟踪服务。

据中国证券网报道,央行上海总部副主任、行长兼国家外汇管理管理局上海市分局局长张新今日下午在上海表示,上海自贸区已经做好了率先全面实现人民币资本项目可兑换的技术准备。

三是建立了对外债规模、币种错配、短期资本流入等的宏观审慎管理框架。企业和金融机构从境外融资不再需要行政审批,资金自由流动;但对境外融资规模、币种和期限都有相应的风险管理规则,市场主体按照这些规则可以计算出自主从境外融资的数量和结构,这样能有效避免外债的膨胀和币种错配,防范出现外债危机。

他还提到,上海自贸区没有成为热钱流动、套利的管道。

经过两年时间充分准备,上海自贸区已经做好率先实现人民币资本项目可兑换的十大技术准备。这是央行上海总部副主任兼上海分行行长张新6月4日接受记者采访时透露的重要讯息。

目前正在通过三方面工作推进人民币资本项目可兑换,即推动境内外的个人投资更加便利化、推进资本市场更加开放以及准备对《外汇管理条例》进行新一轮修改。

七是建立起了适应可兑换的国际收支统计与监测框架。对接国际标准,实现全口径覆盖和全方位监测。

1)中国将放宽个人投资者跨境投资渠道,包括推出合格境内个人投资者中国将引入深港通,允许非居民在境内市场上发行除衍生品之外的金融产品;3)取消大多数外汇管理的事前审批事项,建立有效的事后监管和宏观审慎管理制度;4)为海外机构投资者投资中国资本市场提供更多便利;5)通过清除多余的政策障碍和提供必要的基础条件,促进人民币在国际上的使用;6)采取必要的步骤健全风险防控。

八是建立了本外币一体化的管理框架。

8、
建立了本外币的一体化管理框架。资本账户可兑换后,人民币和外汇业务将实现一体化管理。

央行行长周小川今年4月曾在国际货币基金组织相关会议上指出,按照IMF对资本账户的分类,人民币在40项中的35项实现了可兑换,完全不可兑换的只有5项,未来要推进个人跨境投资、证券交易所互联互通、外汇管理改革、资本市场开放、扩大人民币国际使用和风险防控等六项资本项目可兑换改革。这些改革全面落地后,意味着我国完全实现了资本项目可兑换。

4、
建立了资金大进大出的总量调控和应急管理的政策储备,建立了总量闸门的调控机制。资金流动总量触动到闸门后,就会启动应急方案,调整宏观审慎参数。

张新指出,十项技术筹备工作的全面到位,勾画出了资本项目可兑换后的市场运行和管理模式:各类经济主体根据规则自主安排跨境资金流动,不再需要事前审批。金融管理部门从事前审批转为事中事后管理,从总量角度维护币值稳定和金融稳定。

2、 建立了有管理的可兑换的制度安排。资本项目可兑换也是有管理的可兑换。

3、
已建立了对外债规模、币种错配、短期资本流动的宏观审慎管理制度。这体现在今年2月份颁布的自由贸易账户境外融资和跨境资金流动宏观审慎管理的实施细则。

次月,周小川在IMF年会上称,根据IMF对资本项目交易的40项分类,目前实现完全或部分可自由兑换的有35项,仅五项仍属于完全不可自由兑换。

中国的“十二五”规划提出了加快推进人民币实现资本项目可兑换,而2015年是“十二五”的最后一年,打算通过各方努力实现这一目标。

张新表示,上述10项技术筹备工作的全面到位,勾画出一幅资本项目可兑换后的整体画面。它的总体特点是:央行会同有关部门建立资本项目可兑换的市场化规则;各类经济主体根据规则自主安排跨境资金流动,不再需要审批;监管部门从事前审批到事中事后监管,从个体审批到总量稳定;背后有强大的账户信息管理系统;有管理部门对异常状态下总量调控和危机处理的应急工具箱,这是隐性的,正常情况下不干扰经济主体的跨境资金流动。

10、 建立了上海市跨部门的跨境资金监测分析和应急协调机制。

中国证券网称,这6项改革全面落地之日,也就是全面资本项目可兑换之时。张新表示,上海自贸区金融改革的重点,也是全面实现上述6方面的突破和全面落地。目前,10方面的技术准备已经到位:

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